Hai kỹ sư Robinhood đối mặt cáo buộc gian lận vì rò rỉ thông tin niêm yết tiền mã hóa
TREE NEWS đưa tin: Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ cho Quận Nam New York đã buộc tội hai kỹ sư của Robinhood, Hefu Chai và Huaisong Xiang, vì đã sử dụng kiến thức mật về kế hoạch niêm yết tiền mã hóa của công ty môi giới để giao dịch hợp đồng tương lai vĩnh viễn trên nền tảng phái sinh phi tập trung Hyperliquid trước khi các niêm yết được công bố công khai. Mỗi người được cho là đã kiếm được hơn 50.000 USD từ kế hoạch này. Cả hai đối mặt với cáo buộc gian lận hàng hóa và gian lận chuyển khoản, với mức án tối đa lần lượt là 10 và 20 năm. Các cáo buộc vẫn chưa được xét xử.
Cách thức hoạt động của kế hoạch bị cáo buộc
Theo các công tố viên, các kỹ sư đã lợi dụng quyền truy cập vào thông tin không công khai về việc Robinhood dự định niêm yết những token nào. Thay vì giao dịch giao ngay, họ được cho là đã mở các vị thế hợp đồng tương lai vĩnh viễn trên Hyperliquid — một nền tảng phi tập trung không yêu cầu xác minh danh tính và thanh toán trên chuỗi — để tận dụng lợi nhuận khi các thông báo niêm yết làm giá thay đổi. Chiến lược này phản ánh cách chơi ‘đi trước tin tức’ cổ điển, nhưng được thực hiện qua các đường ray DeFi nằm ngoài vành đai tuân thủ của một công ty môi giới-đại lý Hoa Kỳ.
Tại sao vụ án này quan trọng
- DeFi không phải là lỗ hổng tuân thủ: Các cơ quan quản lý ngày càng sẵn sàng theo đuổi cáo buộc giao dịch nội gián ngay cả khi các giao dịch xảy ra trên các nền tảng không cần cấp phép, không lưu ký. Lý thuyết trách nhiệm dựa trên việc lạm dụng thông tin doanh nghiệp mật, không phải nơi lệnh được định tuyến.
- Thông báo niêm yết là sự kiện trọng yếu: Việc niêm yết token tại các công ty môi giới bán lẻ lớn có thể tạo ra biến động giá mạnh. Việc coi thông tin đó là thông tin nội bộ trọng yếu đặt nó vào cùng loại với tin tức thu nhập hoặc M&A.
- Sự giám sát ngày càng tăng đối với Hyperliquid: Nền tảng này đã trở thành địa điểm ưa thích cho đầu cơ đòn bẩy cao. Tính ẩn danh của nó khiến nó hấp dẫn đối với các tác nhân xấu, và vụ án này báo hiệu rằng hoạt động trên chuỗi không nằm ngoài tầm với của các công tố viên Hoa Kỳ.
Làn sóng giao dịch nội gián rộng lớn hơn trong tiền mã hóa
Vụ truy tố này tiếp nối một loạt các vụ án giao dịch nội gián tiền mã hóa trong những năm gần đây, bao gồm vụ quản lý Coinbase nổi tiếng và các cáo buộc liên quan đến niêm yết NFT và token. Mô hình này nhất quán: nhân viên có kiến thức trước về quyết định niêm yết hoặc hợp tác giao dịch trước khi công bố công khai, và các công tố viên liên bang coi hành vi đó là gian lận. Thông điệp gửi đến các công ty tiền mã hóa rất rõ ràng — kiểm soát nội bộ xung quanh các quyết định niêm yết cần phải nghiêm ngặt như những kiểm soát chi phối chứng khoán truyền thống.
Triển vọng tương lai
Dự kiến các sàn giao dịch và công ty môi giới sẽ thắt chặt rào cản thông tin xung quanh các ủy ban niêm yết, thực hiện yêu cầu phê duyệt trước cho giao dịch của nhân viên, và giám sát các ví trên chuỗi liên kết với nhân viên. Đối với các nền tảng DeFi, vụ án đặt ra những câu hỏi hóc búa về việc liệu các địa điểm giao dịch ẩn danh có thể hoặc nên thực hiện các cơ chế giám sát hay không. Khi token hóa và sự hội tụ TradFi-DeFi tăng tốc, ranh giới giữa các địa điểm giao dịch được quản lý và không được quản lý sẽ phải đối mặt với áp lực pháp lý ngày càng tăng — và việc thực thi chống giao dịch nội gián có khả năng là mũi nhọn của ngọn giáo.
