TREE NEWS 消息， 美国证券交易委员会（SEC）对总部位于纽约的经纪交易商 OTC Link LLC 作出谴责，并责令其支付 57.5 万美元民事罚款，原因是该公司长期违反《系统合规与完整性条例》（Regulation SCI）。SEC 表示，此次处罚依据的是双方达成的和解令。
SEC 谴责 OTC Link 并罚款 57.5 万美元
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AI 解读
这是监管对场外交易关键基础设施合规短板的又一次直接出手。OTC Link 作为 OTC 市场的核心报价与交易系统，其 SCI 违规意味着市场连接与数据完整性环节存在隐患，受影响的不只是该平台自身，还包括依赖其报价的做市商与发行方。后续值得观察的是，和解令是否附带整改期限或运营限制，以及同类系统运营商是否会面临更密集的合规审查。
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