SEC、OTC Linkを譴責、Regulation SCI違反で57万5000ドルの制裁金

TREE NEWS 情報： SECはニューヨーク拠点のブローカー・ディーラーであるOTC Link LLCを譴責し、Regulation Systems Compliance and Integrity（SCI規則）への長期的な違反により57万5000ドルの民事制裁金の支払いを命じた。和解命令で発表されたこの措置は、市場テクノロジーインフラに対するSECのRegulation SCIの枠組みに関連する新たな執行措置となる。