TREE NEWS 소식: 중국 인민은행은 SDIC증권 주식회사에 행정 처분을 내려 경고하고 81만 8천 위안의 벌금을 부과했다. 2026년 6월 22일자, 2026년 제71호. 중앙은행은 세 가지 위반 사항을 지적했다. 즉, 규정에 따른 고객 실사(due diligence)를 수행하지 않았고, 규정에 따른 의심거래 보고를 하지 않았으며, 자금세탁 위험 평가를 수행하지 않거나 이에 상응하는 리스크 관리 체계를 구축하지 않았다는 것이다.
위 이미지를 길게 눌러 → 사진에 저장 / 공유