TREE NEWS 消息， 中国人民银行发布银罚决字〔2026〕71号，对国投证券股份有限公司予以警告并罚款81.8万元，行政处罚决定日期为2026年6月22日。央行列明的三项违法行为包括：未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易；未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。
央行对国投证券予以警告并罚款81.8万元
AI 解读
此次处罚的看点不在于金额，而在于三项违规同时指向反洗钱的核心义务：客户尽职调查、可疑交易报告与风险评估制度。对券商而言，这意味着央行对证券行业的反洗钱执法已从制度检查深入到执行层面，合规成本将持续上升。值得关注的是，国投证券是否会在限期内完成整改并披露后续安排，以及其他券商是否面临同类检查压力。
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