TREE NEWS 消息， 中证协正就修订《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》向行业征求意见。修订后的细则完善廉洁从业监督机制：一是明确协同监督机制，要求证券经营机构指定专门部门牵头负责廉洁从业监督，并建立与纪检监察、合规、风控、审计、财务、人力等部门的信息共享、联合检查、整改督办机制；二是加强内部监督，鼓励建立廉洁从业风险和违规事项内部报告机制，及时整改并追责，保护内部报告人合法权益；三是要求加大对投资银行、债券交易、经纪等重点业务领域及营销活动等关键环节的内部检查力度。
中证协就修订券商廉洁从业细则征求意见
AI 解读
这份修订把廉洁从业从原则性要求推向可操作的内部治理结构：指定牵头部门、跨部门信息共享与联合检查，实质是让监督嵌入合规、风控、审计等既有流程，而非另设一套并行体系。直接受影响的是券商合规与内控条线，投行、债券交易、经纪等此前风险事件较集中的业务被点名加大检查力度。内部报告与举报人保护机制的落地效果，是判断这次修订是形式升级还是实质收紧的关键，值得持续观察。
由 AI 生成，仅供参考。