TREE NEWS 消息， 中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》，正向行业征求意见。《意见稿》明确保荐代表人基本执业要求，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”；同时将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导等各业务环节，完善禁止输送和谋取不正当利益的具体情形，细化违规入股情形，覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽违规，并完善利益冲突回避和报告义务。
中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见
AI 解读
这份规范把AI工具定位为辅助而非替代，实质上是把“专业判断不可外包”写进了执业底线，对依赖自动化生成尽调或申报材料的团队构成直接约束。将廉洁要求延伸至立项前预投资和项目终止后追溯性利益安排，说明监管关注点已从显性违规转向隐蔽的利益链条。后续值得观察的是，行业反馈会否软化AI条款的刚性，以及“只签不保”的界定能否落到可执行的问责层面。
由 AI 生成，仅供参考。