中国証券業協会、改正ブローカー誠実性規則について意見募集

TREE NEWS 情報： 中国証券業協会は、証券会社およびその職員向けの誠実性・反腐敗規則の改正案について、業界からの意見を募集している。改正案では、各社が誠実性監督を主導する専任部門を設置し、コンプライアンス、リスク、監査、財務、人事の各部門と情報共有・合同検査・是正の仕組みを構築することが求められている。また、投資銀行業務、債券取引、ブローカー業務における内部チェックの強化も求めている。