中国人民銀行、SDIC証券に警告と81万8千元の罰金

TREE NEWS 情報： 中国人民銀行はSDIC証券股份有限公司に対し行政処分を下し、同社に警告するとともに81万8千元の罰金を科した。2026年6月22日付、2026年通し番号71号。中央銀行は3件の違反を指摘した。すなわち、顧客のデューデリジェンスを規定どおり実施しなかったこと、疑わしい取引を規定どおり報告しなかったこと、マネーロンダリングリスク評価を実施せず、または対応するリスク管理体制を構築しなかったことである。